1. 研究目的与意义
如今资本市场在市场经济中发挥着越来越大的作用，而资本市场的主体之一就是上市公司，上市公司的好坏直接关系到资本市场的健康与否，上市公司的质量从治理结构和经济效益两个方面体现，治理结构的完善与否将影响资本市场的基础。本选题研究以最新融资结构理论为依据，以中国上市公司为对象，从治理结构和融资问题入手，在分析我国上市公司治理结构、融资行为基础上，寻找上市公司融资行为畸形的原因，然后分析上市公司治理结构与融资结构的内在关系。探索完善中国上市公司治理结构的途径，实现上市公司融资结构合理，提高中国上市公司质量。
本选题研究的意义在把融资与治理结构有机联系起来，探寻它们之间内在的联系，找到耦合点，这项研究无论从理论还是实践角度都是极有意义的。以上市公司为研究对象对我国而言是有现实意义的，上市公司规模效益及影响力等方面在我国国民经济中都处于举足轻重的地位。我国上市公司治理结构不完善是不争的事实，如何完善是摆在我们面前的重要课题，探索上市公司治理结构的新途径，优化融资结构，再辅之其他措施方案是完善我国上市公司治理结构的有效路径。
2. 研究内容和预期目标
1、研究内容
在经济全球化的今天，我国上市公司在国民经济发展中取得优势，其公司治理结构及融资方式与国际相接轨。但是相比之下，我国上市公司治理与融资严重滞后，已经成为制约我国上市公司核心竞争力的瓶颈。上市公司治理结构不健全，已经给上市公司直至我国证券市场带来了严重的危害。本选题以我国上市公司为研究对象,首先对公司治理和融资结构的相关概念进行了梳理,分析探讨我国上市公司治理结构和融资结构的现状,从而提出完善公司治理以及优化融资结构的具体方法和措施。
3. 国内外研究现状
最早关于现代公司治理理论研究文献起源于Berle和MeanS的研究，他们非常关注的是企业的契约性质和委托代理问题。典型观点认为公司管理者(代理人)经常为了个人利益最大化而不是股东(委托人)利益最大化，其研究推动了代理理论的萌芽和发展。奥利佛#183;哈特认为，公司治理问题在企业组织中产生，需要两个条件，第一个是代理问题;第二个条件是交易费用之大使代理问题不可能通过合同解决。如果出现代理问题，并且合约不完善，则公司治理结构直观重要。企业契约理论对公司治理的解释是将企业的契约性质和委托代理问题作为公司治理存在的条件和基础。
常见并有代表性的观点有如下几种:英国牛津大学管理学院院长柯林#183;梅耶(Mayer，1995)在他的著作《市场经济和过渡经济的企业治理机制》中指出，公司治理结构是公司赖以代表和服务于它的投资者利益的一种组织安排。它包括从公司董事会到执行人员激励计划的一切东西。公司治理的需求随着市场经济中现代股份公司所有权与控制权相分离而产生。美国斯坦福大学教授钱颖一在他的论文《中国的公司治理结构改革和融资改革》中提出:公司治理结构是一套制度安排，用以支配若干在企业中有重大利益关系的团体一一投资者、经理人、职工之间的关系，并从这种联盟中实现经济利益。他认为公司治理结构包括:(1)如何配置和行使控制权;(2)如何监督和评价董事会、经理人和职工:(3)如何设计和实施激励机制。同时还有股东代表诉讼制度。日本学者奥村宏在其《股份制向何处去一法人资本主义的命运》一书中，这样写道:公司治理本来是指企业营运管理或经营决策结构方面的意思。
有学者指出，我国目前的公司治理制度存在的问题突出表现在股东与董事会之间职权配置的不合理以及监事会职权的力度不足。学者朱哗指出，我国公司法人治理结构存在的主要问题是:(l)职工参与公司法人治理机构程度低。(2)国有股代理人虚位现象普存在。(3)经营者的激励和约机制不健全。江平教授针对我国公司治理的实际现状指出应修改公司法关于监事会规定，应明规定设立监事会的标准，应规定公司股东或职工在监事人中必须达到一定数量，同时针对公司规模大小的不同应规定设立成员人数不等的监事会。学者冯果从法哲学，民法学和公司法学角度论证了控制股东负有诚信之义务。
4. 计划与进度安排
2022年12月，撰写开题报告；
2022年2月-3月，撰写论文初稿；
2022年4月，修改初稿，并接受中期检查；
5. 参考文献
1 、王威;民营上市公司资本结构影响因素实证研究[D];宁波大学;2012年
2 、张思;电子类上市公司融资结构影响因素实证研究[D];长安大学;2012年
3、黄少安;钟卫东;股权融资成本软约束与股权融资偏好--对中国公司股权融资偏好的进一步解释[A];第十一届中国制度经济学年会论文汇编（上）[C];2011年
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