1. 研究目的与意义
判别分析是一个重要的多元统计方法，就一定数量样本的一个分组变量和相应的其他多元变量的已知信息，确定分组与其他多元变量信息所属的样本进行判别分组。一般来说，人们会依据个人经验对事物进行定性分类，从而导致许多分类具有主观性，不能很好地揭示事物之间的内在联系。而判别分析则是利用定量的方法对数据进行分析，给出更科学的分类。
当证券监管部门在给一家上市券商进行评级时，面对的是冗杂的数据，并且所选取的各项指标的情况也各不相同，因此很难将其准确的分类。所以这就需要将判别分析运用在上市券商的分类中，起到辅助的作用，使分类工作变得简单些，使分类结果更加准确。
与此同时，上市券商的评级分类，对于投资者而言，有助于选择实力良好的券商，为自己服务；对于券商本身而言，直接影响投保基金缴费比例和信用评级机构对券商债务偿还能力的评定，高评级有助于券商降低其债务融资的利息成本；对于证监会而言，可以根据分类结果对不同类型的券商实施不同的监管政策，从而使监管更加有效。
2. 研究内容和预期目标
研究内容：
（1）判别分析的基本原理及几种常见的判别方法。
（2）上市券商分类评价指标的选取和定量，及指标选取的合理性。
3. 国内外研究现状
判别分析，是一种统计判别和分组技术，其应用很广泛。在国内，潘劲松(2012)研究了距离判别分析的基本原理及其在岩体质量等级分类中的应用，张华平(2015)将几种常见的判别分析方法：距离判别、贝叶斯判别和费希尔判别方法放在一起分析比较。在国外，G. Romero-Tapia(2018)研究了费希尔判别分析在供水管网泄漏定位中的应用。
随着证券市场的逐渐成熟，证券公司分类管理对促进证券市场发展具有必要性。在国内，陈若愚早在2000年的《中国证券公司分类管理研究》中提出对证券公司进行分类，需要遵循综合性、现有实力和发展潜力兼顾、多样性和现实性与前瞻性相结合等几项原则，并应该从管理制度和内部控制制度的评估、注册资本金、财务指标等七个方面建立分类的指标体系。
而后我国证监会在2009年颁布《证券公司分类监管规定》，将证券公司分为5大类11个级别。证监会根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展状况，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况。
4. 计划与进度安排
1.2021年11月：选题并确定指导老师；
2.20221年12月：搜集并阅读相关文献资料，完成开题报告。
3.2022年3月-4月：广泛搜集并仔细阅读与选题有关的资料，写出论文提纲，并进一步完成论文初稿。
5. 参考文献
[1] 潘劲松.距离判别分析的应用[J].统计与决策,2012(24):92-94.
[2] 任若恩,王惠文.多元统计数据分析[M].北京:国防工业出版社,1997.
[3] 张华平.常用判别分析方法的综合比较[J].统计与决策,2015(22):77-78.
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